Als Unternehmen gehen Sie täglich Beziehungen mit Handelspartnern ein, führen Aufträge aus – importieren und exportieren Waren und/oder Daten. Die Überprüfung der Business Partner im Hinblick auf Sanktionslisten sollten Sie hierbei stets im Auge behalten.
Ob KMU (kleines oder mittelständisches Unternehmen) oder Dax-Konzern, Import oder Export, national oder international – Sanktionslistenprüfung geht uns alle an! Denn, schon per Gesetz sind alle Unternehmen dazu verpflichtet vor jedem Geschäftskontakt eine Sanktionslistenprüfung durchzuführen.
Eine öffentlich zugängliche Liste mit Personen, Vereinigungen oder Unternehmen gegen die wirtschaftliche und/oder rechtliche Beschränkungen von Staaten oder Staatengemeinschaften erlassen wurden. Je nach Auslegung zählen hierzu auch Güterlisten, die die Lieferung von Waren an bestimmte Personen und/oder Staaten untersagen.
Es gibt keine genaue Definition – es wird von einem wirtschaftlich und technisch vertretbaren Rahmen gesprochen. Was jedoch im Umkehrschluss bedeutet, dass im Streitfall vor Gericht entschieden wird, ob der Prüfungsrahmen ausreichend war. Viele Unternehmen prüfen nur bei Erstanlage eines Geschäftspartners. Doch das reicht im Streitfall nicht aus, denn durch Änderung der Stammdaten kann plötzlich jemand kritisch werden oder, weil sich die Sanktionslisten geändert haben und jemand (oder jemandes Land) plötzlich kritisch sind.
Tipp: Um Streitfälle vor Gericht zu vermeiden wird eine risikoorientierte, regelmäßige Prüfung empfohlen. Hier ist es wichtig ein Prüfprotokoll nachweisen zu können.
Eine automatische Überprüfung Ihrer Geschäftspartner gegen Sanktionslisten bringt Sie hinsichtlich Ihrer Sanktions-Compliance auf die sichere Seite – Ihre Mitarbeiter werden entlastet, und Sie sind dank integrierter Dokumentation im Besitz regelmäßiger Prüfprotokolle!
Mit der Implementierung eines angemessenen Monitoring-Prozesses auf Basis der Audicon Lösung Alessa können Ihre Daten gegen alle Sanktionslisten der EU sowie der US abgeglichen und zeitgleich dokumentiert werden. Ebenfalls stellen wir sämtliche Verordnungen der EU, Finanz-Sanktionen der EU, US-Sanktionslisten, UN-Sanktionslisten, weitere diverse Listen (DIV-Lists) sowie PEP-Listen (Politisch Exponierte Personen) zur Verfügung und beraten gerne vollumfänglich. Selbstverständlich berücksichtigt Alessa dabei die individuellen Besonderheiten des jeweiligen Unternehmens ein.
Alessa (vormals CaseWare Monitor) basiert auf IDEA, der offiziellen Prüfsoftware der Bundesfinanzverwaltung in Deutschland und wird darüber hinaus von zahllosen Compliance-Analysten (z. B. Zoll, Steuerfahndung, Staatsanwaltschaften, Wirtschaftsprüfer, Fraud-Analysten und Internen Revisionen) angewendet.
